公告日期：2024-03-29

国元证券股份有限公司关于

安徽金岩高岭土新材料股份有限公司
2023年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
主办券商

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关文件的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）作为安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“金岩高新”）的持续督导主办券商，对公司2023年度募集资金存放和使用情况进行专项核查，将核查情况作专项说明如下：

一、募集资金基本情况

2023年3月13日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于<安徽金
岩高岭土新材料股份有限公司2023年第一次股票定向发行说明书>的议案》，并
于2023年4月3日经公司2022年年度股东大会审议通过。公司本次股票发行对象
为1名投资者，共发行股票2,007,299股，股票发行价格为每股5.48元人民币，募
集资金总金额为10,999,998.52元。

2023年4月24日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于同意安
徽金岩高岭土新材料股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕859
号）。2023年4月28日，公司在全国中小企业转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）上公告了《股票定向发行认购结果公告》，上述募集资金
全部到位，募集资金金额合计10,999,998.52元，均缴存于公司在徽商银行淮北淮 海支行开立的账号为225015038091000004的募集资金账户，2023年5月5日，容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，并出具了编号
为容诚验字[2023]230Z0107《验资报告》。

公司本次定向发行新增股份于2023年5月24日起在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。

根据股票定向发行说明书、股票定向发行情况报告书中披露的募集资金用途， 本次发行募集资金用途用于补充流动资金。

二、募集资金的存放和管理情况

2022年6月15日，安徽金岩高岭土科技有限公司执行董事做出决定，并于
2022年6月16日召开安徽金岩高岭土新材料股份有限公司创立大会暨首次股东大
会审议通过了关于募集资金管理制度的议案，该制度对募集资金的存放、使用、 变更、管理和监督做出了规定，明确了募集资金使用的管理要求，该制度的有
效执行能够保证募集资金合理使用。

公司于2023年3月13日召开第一届董事会第五次会议、第一届监事会第四次
会议，于2023年4月3日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于设立募集
资金专项账户并签署<募集资金专户三方监管协议>的议案》。公司在徽商银行
淮北淮海支行开立了账号为225015038091000004的募集资金专户,并与主办券商、 存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行
的募集资金进行专户管理。报告期内，公司严格按照《安徽金岩高岭土新材料
股份有限公司募集资金管理制度》和审批权限对募集资金的使用情况进行监督
管理。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金专户设立情况

户 名：安徽金岩高岭土新材料股份有限公司

开户行：徽商银行淮北淮海支行

账 号：225015038091000004

截止至2023年4月27日，本次发行募集资金10,999,998.52元现金已足额存放
于上述募集资金专户。

（二）募集资金的使用情况

金岩高新2023年第一次股票定向发行共募集资金10,999,998.52元，募集资金 用途为补充流动资金。截至2023年12月19日，金岩高新募集资金账户注销，注
销当日金岩高新募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

1.募集资金总额 10,999,998.52

加：利息收入 10,032.15

合计 11,010,030.67

2.本期已使……
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