公告日期：2024-04-26

关于肇庆市新荣昌环保股份有限公司

定向回购股份并注销的合法合规性意见

民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)作为肇庆市新荣昌环保股份有限公司(以下简称“新荣昌”“公司”)的主办券商，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》(以下简称“《回购实施细则》”)、《非上市公众公司监管指引第 6号-股权激励和员工持股计划的监管要求(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》(以下简称《业务办理指南》”)等相关规定，对新荣昌定向回购股票并注销事项进行了审慎核查，现就公司申请定向回购股份并注销事项出具如下合法合规性审查意见：

一、关于公司申请定向回购股份是否符合《回购实施细则》第五十七条规定

根据《回购实施细则》“第四章定向回购”之第五十七条：“有下列情形之一的，挂牌公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购:...(二)挂牌公司实施股权激励或员工持股计划，对行使权益的条件有特别规定(如服务期限、工作业绩等)，因行使权益的条件未成就(如激励对象提前离职、业绩未达标等)、发生终止激励或员工持股计划情形的，挂牌公司根据相关回购条款或有关规定，回购激励对象或员工持股计划所持股份...相关回购条款是指在已公开披露的公开转让说明书、股票发行方案、股票发行情况报告书、重大资产重组报告书、股权激励计划、员工持股计划或其他相关文件中载明的触发回购情形的相关条款。”

（一）定向回购类型

员工持股计划回购注销

（二）定向回购依据

本次回购依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》
以及《肇庆市新荣昌环保股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（第三次修订稿）（更正后）》等相关规定。

公司员工持股计划设置绩效考核要求，第一个解锁期安排情况如下：

1、公司实际控制人杨桂海的考核指标、锁定时间、解锁安排

个人考 解锁
解锁期 公司业绩指标 解锁期

核指标 比例

自公司股票登记至合伙企业名下

以 2022 年经营情况为基

且参与对象获授财产份额事宜完

准，2023 年公司实现的危

成工商变更登记之日起满 60 个月

险废物处理量（单位：吨）

第一个 合格/ 的首个交易日起至公司股票登记

较 2022 年增长不低于 15%
解锁期 不合格 至合伙企业名下且参与对象获授

25%，或公司实现的营业

财产份额事宜完成工商变更登记

收入较 2022 年增长不低

之日起 72 个月内的最后一个交易

于 25%。

日止。

2、杨海联、杨浩铭、杨桂贤、杨桂銮、杨桂浩的考核指标、锁定时间、解锁安排

个人考 解锁
解锁期 公司业绩指标 解锁期

核指标 ……
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