公告日期：2023-09-11

全国股转公司纪律处分决定书
〔2023〕291 号

关于给予无锡晶晟科技股份有限公司

及相关责任主体纪律处分的决定

当事人：

无锡晶晟科技股份有限公司，注册地址：江苏省无锡市新吴区汉江路 9 号

冯科杰，时任公司董事长

汪霞，时任公司董事会秘书

经查明，无锡晶晟科技股份有限公司（以下简称“晶晟股份”、公司）存在以下违规事实：

2019 年 6 月 14 日，晶晟股份为无锡晶磊电子有限公司、无
锡晶石磁性电子器件有限公司等实际控制人控制的企业借款提
供对外担保，截至 2019 年 12 月 31 日，担保余额为 9800 万元，
占上一年期末净资产比例为 136.27%。上述事项发生时，公司未及时履行审议和披露程序。

2022 年 8 月 24 日，晶晟股份因涉及担保纠纷收到深圳市南
山区法院应诉通知书，涉案金额为 9000 万元，占上一年期末净资产比例为 64.41%。上述事项发生时，公司未及时履行披露义务。

2022 年 9 月，晶晟股份存在基本账户、部分一般账户被冻
结的情形，但公司未能及时披露上述事项。

晶晟股份违规担保行为，违反了《全国中小企业股份转让
系统挂牌公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第三
十二条、第四十八条，未及时披露诉讼、银行账户被冻结情况，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
（2021 年 11 月 12 日发布）第四十六条、第五十五条的规定，
构成公司治理、信息披露违规。

针对上述违规行为，董事长冯科杰未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则（试行）》）第 1.4 条、第 1.5 条的规定，对上述违规行为负有责任。

董事会秘书汪霞在知悉上述事项后，未能积极有效履行信
息披露义务，违反了《业务规则（试行）》第 1.4 条、第 1.5 条的规定，对上述违规行为负有责任。

董事会秘书汪霞提出申辩，一是其并未在违规担保事项发生前后收到担保的相关材料，对公司对外提供担保行为不知悉；二是对涉诉事项发生不知悉，应诉通知书并未直接传递至公司或本人签收，知晓涉诉事项后，主动核实情况，在违规事项取得明确进展后补充披露；三是对账户被冻结事项发生不知悉，知晓后判断公司恰逢多笔银行贷款交替周转，在涉诉事项不明情况下披露可能会放大风险，引发公司经营风险，后在避免发生风险的情况下及时组织补充信息披露。经核查主办券商及公司提交的说明材料，我司认为汪霞申辩理由不能成立，汪霞作为董事会秘书，虽对于上述违规事项发生时不知悉，但其于 2022年 10 月中旬知悉上述违规后，未及时补充履行信息披露义务，后于2023年3月-4月才补充履行信息披露义务，未能勤勉尽责。《事先告知书》给予通报批评的处理，已综合考量了公司提出的事后补充审议披露、整改措施、配合核查等情节。

鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让
系统自律监管措施和纪律处分实施细则》（2021 年 11 月 15 日
修订）第三十七条的规定，决定：

给予挂牌公司晶晟股份、冯科杰、汪霞给予通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

晶晟股份应当自收到本纪律处分决定书之日起 2 个交易日
内，在指定信息披露平台披露相应信息。

全国股转公司

2023 年 9 月 1 日

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