公告日期：2024-11-27

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北京市康达（广州）律师事务所

关于中山兴中能源发展股份有限公司

2024 年定向发行股票的

专 项 法 律 意 见 书

康达法意字【2024】第 5720 号

二〇二四年十一月

目 录

释 义 ...... 2
声 明 ...... 4
正 文 ...... 6
一、关于本次发行主体合法合规性的核查意见...... 6
二、关于本次发行是否需要履行注册程序的核查意见...... 9
三、关于本次发行现有股东优先认购安排的核查意见...... 9
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见...... 10五、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否
为持股平台的核查意见 ...... 12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的核查意见...... 12
七、关于本次发行决策程序合法合规性的核查意见...... 13
八、关于本次发行相关法律文件合法合规性的核查意见...... 16
九、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的核查意见...... 16
十、关于本次发行募集资金管理安排合法合规性的核查意见...... 17
十一、全国股转公司审查关注事项回复...... 17
十二、关于本次发行的结论性意见...... 24

释 义

除非另有说明，本《法律意见书》中下列简称具有如下特定涵义：

序 简称 指 全称（涵义）

号

1 本次发行、本次定向发行 指 中山兴中能源发展股份有限公司 2024 年定向发行股
票

2 公司、发行人、兴中能源 指 中山兴中能源发展股份有限公司

3 发行对象、综合能源 指 中山市综合能源服务有限公司

4 兴中集团 指 中山兴中集团有限公司，为公司的控股股东

5 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

6 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

7 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

8 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

9 《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

10 《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

11 《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

12 《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

13 《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

14 《公司章程》 指 《中山兴中能源发展股份有限公司章程》

15 《定向发行说明书》 指 《中山兴中能源发展股份有限公司股票定向发行说
明书》

16 《股份认购协议》 指 《中山兴中能源发展股份有限公司与中山市综合能
源服务有限公司之股份认购协议》

《法律意见书》、本法律 《北京市康达（广州）律师事务所关于中山兴中能源
17 意见书 指 发展股份有限公司 2024 年定向发行股票的专项法律
意见书》

18 本所 ……
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