公告日期：2024-02-06

北京金诚同达（西安）律师事务所

关于

西安益维普泰环保股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

（2024）JTN（XA）意字第 FY0130030 号

BEIJING JINCHENG TONGDA&NEAL Law Firm Branch XI’AN

地址：西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层

邮编：710065 电话：029-8112 9966传真：029-8112 1166

二〇二四年二月

目 录

释 义...... 1
正 文...... 5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......11
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
十、律师认为应当发表的其他意见...... 18
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 33

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有说明，下列简称具有下述涵义：

本所、本所律师 指 北京金诚同达（西安）律师事务所/其律师

普泰环保、公司、发行人 指 西安益维普泰环保股份有限公司

益维聚泰 指 陕西益维聚泰新材料科技有限公司

西安财金拨改投、发行对象 指 西安财金拨改投投资合伙企业（有限合伙）

西高投 指 西安高新技术产业风险投资有限责任公司

本次发行、本次定向发行 指 西安益维普泰环保股份有限公司 2023 年第一次股票定向发
行

《定向发行说明书》 指 《西安益维普泰环保股份有限公司股票定向发行说明书》

《中华人民共和国公司法》（根据 2018 年 10 月 26 日第十三
《公司法》 指 届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中
华人民共和国公司法〉的决定》第四次修正）

《中华人民共和国证券法》（根据 2019 年 12 月 28 日中华人
《证券法》 指 民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会
议修订）

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修正）

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（股转公
告〔2023〕40 号）

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（股
转系统公告〔2021〕937 号）

《业务规则适用指引 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
引第 1 号》（股转公告〔2023〕44 号）

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《诚信监管指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》（股转系
统公告〔2021〕1009 号）

《公司章程》 指 ……
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