公告日期：2023-05-29

证券代码：839305 证券简称：尼普顿 主办券商：财通证券

浙江尼普顿科技股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2023 年 5 月 29 日召开的第三届董事会第八次会
议审议通过，表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本制度
尚需公司股东大会审议：
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 目的

第一条 为规范浙江尼普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的投资和融资（以下简称“投融资”）决策程序，建立系统完善的投 融资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）等法律法规、规范性文件及《浙江尼普顿科技股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《浙江尼普顿科技股份 有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。

第二章 原则

第二条 公司投融资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。
第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控；必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。
第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
第三章 投融资范围

第五条 依据本制度进行的投资事项包括：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；（三）租入或者租出资产；
（四）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（五）对原有生产设备的技术改造；
（六）对原有生产场所的扩建及改造；
（七）新建生产线或生产场所；
（八）其他投资事项。

上述购买或者出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及
出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买或者出售此类资产的，仍包含在内。
第六条 依据本制度进行的融资事项包括：
（一）综合授信；
（二）流动资金贷款；
（三）技改和固定资产贷款；
（四）信用证融资；
（五）票据融资；
（六）开具保函；
（七）其他公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的事项。
公司直接融资行为不适用本制度。

投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关联交易管理制度》的相关规定。

第四章 投融资管理机构

第七条 公司股东大会、董事会、总经理各自在其权限范围内对公司的投融资作出决策。
第八条 董事会主要负责根据公司长期发展战略对重大投融资决策进行研究并提出建议。
第九条 公司总经理负责组织投融资事项的具体实施，负责对投融资事项实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投融资进展情况，提出调整建议等。
第十条 公司人力资源部和财务部为投资事项的日常管理部门，财
务部为融资事项的日常管理部门。人力资源部负责协助具体业务部门进行投资项目的前期调研、效益评估、项目实施过程中的协调、跟踪分析等。财务部负责投融资事项的资金调度、财务监控。

第五章 投资决策权限及程序

第十一条 公司发生的投资事项金额达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：
（一）投资事项总金额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 30%以上；
（二）投资事项金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（四）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第十二条 公司进行本制度规定的投资事项，应当对相同投资类别下标的金额，按照连续十二个月内累计计……
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