公告日期：2023-04-26

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于河南联合信息科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为河南联合信息科技股份有限公司(以下简称“联合信息”或“公司”)的主办券商，对联合信息 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2022 年 8 月 30 日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于公
司股票定向发行说明书的议案》，该议案于 2022 年第六次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于河南联合信息科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统 函 [2022]3243 号）确认，公司发行2,242,000 股。此次股票发行价格为人民币 4.92 元/股，募集资金总额为人民币 11,030,640.00 元。募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2022 年 12 月 08 日出具的大华验字［2022］000924 号验资报告审
验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对公司 2022 年第一次股票发行，公司、子公司深圳市联合信息技术有限公司（以下简称“深圳联合信息”）与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、广东南粤银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日,公司的募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集余额（元）

广东南粤银行股份有 910301230900002519 2,033,625.49

限公司深圳宝安支行

合计 2,033,625.49

截至 2022 年 12 月 31 日, 深圳联合信息的募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集余额（元）

广东南粤银行股份有 910301230900002501 9,000,000.00

限公司深圳宝安支行

合计 9,000,000.00

（四）募集资金使用情况

1、2022 年度募集资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 11,030,640.00

发行费用 0.00

募集资金净额 11,030,640.00

加：利息收入 2,988.49

具体用途 累计使用金额 其中：2022 年度

1、银行手续费 3.00 3.00

2、支付供应商货款 0.00 0.00

截至 2022 年 12 月 31……
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