公告日期：2020-12-03

中泰证券股份有限公司关于
北京帮安迪信息科技股份有限公司

股票定向发行的专项核查意见

住所：济南市经七路 86 号

二〇二〇年十二月

目 录

目 录 ...... 2
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 3
（一）关于投资者适当性制度的有关规定 ...... 3
（二）本次股票发行认购对象具体情况 ...... 4二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 7
（一）关于本次定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见 ...... 7
（二）关于本次定向发行对象是否属于持股平台的意见 ...... 7
（三）关于本次定向发行对象是否存在股权代持的意见 ...... 7
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 8
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 8
五、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 8
（一）合同条款是否合法合规 ...... 11
（二）发行人是否履行相关审议程序及信息披露义务 ...... 11
六、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的补充核查意见...... 14
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
（一）关于投资者适当性制度的有关规定

根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“公众公司办法”）第四十二条规定：“本办法所称定向发行包括股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过 200 人，以及公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

股票未公开转让的公司确定发行对象时，符合本条第二款第（三）项规定的投资者合计不得超过 35 名。”

根据《投资者适当性管理办法》第六条规定，“投资者申请参与基础层股票发行和交易应当符合下列条件：（一）实收资本或实收股本总额 200 万元人民币以上的法人机构；（二）实缴出资总额 200 万元人民币以上的合伙企业。（三）申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。”

根据《投资者适当性管理办法》第七条规定，“自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票公开转让。”

根据《投资者适当性管理办法》第八条规定，“《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公
司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票发行和交易。”
（二）本次股票发行认购对象具体情况

1、认购情况

帮安迪本次股票发行属于发行对象部分确定的定向发行，发行对象合计 5
名，合计认购股份数量 1,500 万股，认购单价为 8.10 元/股，合计认购金额为
12,150 万元。具体情况如下：

序号 发行对象 发行对象 认购数量 认购金额 认购

类型 （股） （元） 方式

1 赖兆红 外部自然 2,932,099 23,750,001.9 股权

人投资者

2 西藏浩云创业投 外部法人 2,469,136 20,000,001.60 现金
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