公告日期：2020-04-30

证券代码：839186 证券简称：大石馆 主办券商：西部证券

广州大石馆科技股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2020 年 4 月 30 日，公司召开了第二届监事会第四次会议审议通过了《关于制定公
司监事会议事规则的议案》，表决结果为同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，该议案尚
需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 宗旨

为进一步规范广州大石馆科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）和《公司章程》等有关规定，制订本规则。

第二章 基本职责

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，向全体股东负责，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，维护公司及股东的合法权益，对股东大会负责并报告工作。
第三条 工作原则

监事会在职责范围内，按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行监督职责。

第三章 监事会设立与监事任免

第四条 监事会的组成原则及构成

公司依法设立监事会，由 3 名以上监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。
第五条 监事的任职资格

监事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司监事：

（一） 《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

（二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未
届满；

（三） 被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、
高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（四） 中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。

监事在任职期间出现本条所列情形的，监事会应提请股东大会或职工代表大会等解除其职务。

监事应具有法律或会计等相关领域专业知识和工作经验，以及独立、有效履职所需的判断、监督能力。

公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
第六条 监事的提名与选举

股东代表监事由股东提名，经股东大会选举产生。

职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：

（一） 最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚；

（二） 最近三年内受到全国股转公司或者证券交易所公开谴责或者三次以上通报
批评；

（三） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调

查，尚未有明确结论意见。

上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有关机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。
第七条 监事的任期

监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事在任期内辞职应向公司监事会提交书面辞职报告，并在其中明确注明辞职原因，并经股东大会决议通过。
监事不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。除下列情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：

（一） 事会成员法定最低人数；

（二） 职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。
在上述情形下辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职监事仍应当继续履行职责。发生上述情形的，公司应当在2个月内完成监事补选。

监事提出辞职或者任期届满，其义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成……
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