公告日期：2021-07-20

民生证券股份有限公司

关于江苏默乐生物科技股份有限公司

之辅导工作进展报告

（第二期）

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规定，按照民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）制定并向贵局备案的《民生证券股份有限公司关于江苏默乐生物科技股份有限公司首次公开发行股票的辅导计划及实施方案》的安排，民生证券结合江苏默乐生物科技股份有限公司（以下简称“默乐生物”、“发行人”或“公司”）的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。

现将第二期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作进展情况

（一）辅导工作时间

中国证券监督管理委员会江苏监管局已于 2021 年 1 月对默乐生物进行了辅

导备案登记，默乐生物的第一期辅导工作时间为 2021 年 1 月至 2021 年 3 月，默

乐生物的第二期辅导工作时间为 2021 年 4 月至 2021 年 6 月。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

根据民生证券与默乐生物签订的辅导协议及制定的辅导计划，民生证券派出付苏华、任绍忠、包静静、范正伟、王元龙、吴衢成、蒋小兵、何润勇和郝建超等九名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，其中付苏华担任辅导小组组长。本阶段辅导期间，辅导工作小组成员未发生变动。

上述人员均已取得证券从业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。截至本报告出具之日，辅导小组工作人员均未有同时担任四

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）。具体情况如下：

序号 姓名 职务

1 周林福 董事长、总经理、控股股东、实际控制人、持股比例 38.96%；

股东金科资产（持股比例 13.60%）执行事务合伙人

2 陈晓林 董事、副总经理、持股比例 4.60%

3 袁健华 董事

4 黄世专 董事、持股比例 12.60%股东

5 王政 董事

6 王智飞 董事、股东金阖资本（持股比例 6.72%）委派代表

7 申柱石 独立董事

8 张红河 独立董事

9 万如平 独立董事

10 夏卫军 监事会主席

11 吕棠山 监事

12 朱华芳 监事

13 马中石 副总经理

14 李福松 财务负责人、董事会秘书

15 蔡逸 股东、持股比例 12.60%

16 余兴荣 股东东恒投资（持股比例 6.72%）法定代表人

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、本期辅导的主要内容

辅导期间，民生证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真对公司进行了相关辅导。辅导人员对公司存在的问题进行了全面清查并提出了相应整改建议，辅导工作提高了发行人规范运行的意识，完善了公司治理结构。主要辅导内容……
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