公告日期：2022-04-26

东兴证券股份有限公司

关于四川升拓检测技术股份有限公司

2021 年年度募集资金存放与实际使用情况

的核查报告

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“主办券商”）作为四川升拓检测技术股份有限公司（以下简称“升拓检测”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》（2021 年 11 月）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（2020 年 1 月）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（2020 年 1 月）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》等有关规定的相关规定，对升拓检测 2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、股票发行基本情况

2021 年度，升拓检测在全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股转系统”）共进行了一次定向发行，具体情况如下：

2020 年 10 月 23 日，升拓检测召开了第二届董事会第九次会议、第二届监
事会第六次会议，会议审议通过了《股票定向发行说明书》、《关于与认购对象签署的附生效条件的<股票定向发行认购协议书>》、《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》、《关于制定<募集资金管理制度>》等与本次发行的相关的
议案。2020 年 10 月 26 日，升拓检测在全国股转系统官网披露了《升拓检测股
票定向发行说明书》、《第二届董事会第九次会议决议公告》、《第二届监事会第六次会议决议公告》等定向发行相关公告。

2020 年 11 月 11 日，升拓检测召开 2020 年第三次临时股东大会，会议审议
通过了《股票定向发行说明书》、《关于与认购对象签署的附生效条件的<股票定向发行认购协议书>》、《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》、《关
用于偿还借款和补充流动资金。

2020 年 12 月 2 日，升拓检测收到股转公司出具的《股票定向发行无异议函》，
并于 2020 年 12 月 7 日在全国股转系统官网披露了《关于收到全国股转公司股票
定向发行无异议函的公告》（公告编号：2020-043）。

2021 年 1 月 4 日，升拓检测在全国股转系统官网披露了《股票定向发行认
购公告》（2021-001）。

2021 年 2 月 23 日，升拓检测在全国股转系统官网披露了《股票定向发行认
购结果公告》（2021-002），升拓检测以每股 4.00 元的价格发行普通股股票
5,000,000 股,共募集资金 20,000,000.00 元。

2021 年 3 月 22 日，升拓检测在全国股转系统官网披露了《股票定向发行新
增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2021-007）。二、募集资金存放和管理情况

2020 年 10 月 23 日，升拓检测召开的第二届董事会第九次会议和 2020 年
11 月 11 日召开的 2020 年第三次临时股东大会，分别审议通过了《募集资金管
理制度》，升拓检测建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

2020 年 10 月 23 日，升拓检测召开第二届董事会第九次会议审议通过《关
于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》的议案。2020 年 11 月 11 日，
升拓检测召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。

2020 年 12 月 29 日，升拓检测与主办券商东兴证券、募集资金存管银行签
订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行募集资金实行共同监管。

截止到 2021 年 2 月 22 日，升拓检测本次发行所募集到的资金，均要求股
东入资到指定账户，即以下账户：

户名：四川升拓检测技术股份有限公司

开户行：成都银行股份有限公司武侯支行

账号：1001 3000 0084 2014

三、募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额 0.00 元，募集资金实际使用情
况具体说明如下：

项 目 金 额（元……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。