公告日期：2023-04-26

安信证券股份有限公司

关于哈尔滨哈工智慧嘉利通科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“主办券商”）作为哈尔滨哈工智慧嘉利通科技股份有限公司(证券简称：嘉利通，证券代码：839123，以下简称“嘉利通”、“公司”）持续督导主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司2022年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、挂牌公司基本情况

经主办券商核查，挂牌公司基本情况如下：

公司挂牌日期为2016年8月18日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为李刚、刘艳玲夫妇，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为
84.01%，实际控制人于创始阶段取得控制权。

公司存在控股股东，控股股东为李刚，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为78.03%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形，公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

经查阅嘉利通公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业 是

务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

嘉利通董事会成员共7人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人；监事会成员共3人，其中职工代表监事1人；公司高级管理人员共4人，其中3人担任董事。
主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超 否

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

事项 ……
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