公告日期：2023-06-28

湖南人和人律师事务所关于
湖南阳东电瓷电气股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

二○二三年六月

目 录

释 义......1
声 明......4
一、关于发行主体合法合规性的意见......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......11
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......11
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......12
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......17
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......18
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......19
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 23
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......26
十一、关于非现金资产认购的合法合规性意见......26
十二、本次定向发行定价过程合法合规......36
十三、本次定向发行前后公司控制权变动情况......37
十四、本次定向发行的总体结论性意见......38
I

释 义

除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本文具有以下含义：
公司或发行人或 湖南阳东电瓷电气股份有限公司（公司曾用名：醴陵市阳
指

阳东电瓷 东电瓷电器有限公司）

本次发行或 湖南阳东电瓷电气股份有限公司向部分确定对象的合格
指

本次定向发行 投资者定向发行股票

湖南阳东电瓷电气股份有限公司通过定向发行股票方式
本次交易 指 购买湖南省醴陵市玉果电瓷有限公司 100%的股权，同时
募集资金的行为。

发行对象或

指 金永忠、金光箭、金旭、金玲、金怡、李志群

认购对象
标的公司或

指 湖南省醴陵市玉果电瓷有限公司

玉果电瓷

金永忠、金光箭、金旭、金玲、金怡所持湖南省醴陵市玉
标的资产 指

果电瓷有限公司 100%的股权

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所或

指 湖南人和人律师事务所

人和人律所

主办券商或 指 开源证券股份有限公司

开源证券

大信会所或

指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

审计机构
万隆资产评估或

指 万隆（上海）资产评估有限公司

资产评估机构
《股票定向发行

指 《湖南阳东电瓷电气股份有限公司股票定向发行说明书》
说明书》

湖南阳东电瓷电气股份有限公司与金永忠、金光箭、金旭、
《发行股份购买

指 金玲、金怡及湖南省醴陵市玉果电瓷有限公司签署的《湖
资产协议》

南阳东电瓷电气股份有限公司发行股份购买资产协议》

湖南阳东电瓷电气股份有限公司与本次定向发行认购对
《股份认购协议》 指 象签署的附生效条件的《湖南阳东电瓷电气股份有限公司
股份认购协议》

大信会所出具的《湖南省醴陵市玉果电瓷有限公司审计报
《审计报告》 指

告》（大信审字[2023]第 27-00007 号）

万隆资产评估出具的《湖南阳东电瓷电气股份有限公司拟
收购股权涉及的湖南省醴陵市玉果电瓷有限公司股东全
《资产评估报告》 指

部权益价值资产评估报告》（万隆评报字（2023）第【10236】
……
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