公告日期：2020-04-27

证券代码：838596 证券简称：博能股份 主办券商：首创证券
北京博能科技股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 27 日召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关
于修改公司<信息披露管理制度>》的议案，该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

信息披露管理制度

第一章 总 则

第一条 为保障北京博能科技股份有限公司（以下简称“公司”)信息披露合
法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）以及《北京博能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公
司经营产生重大影响的信息，经主办券商审查后，在规定的时间内，通过规定的程序，以规定的方式向社会公众公布。

第三条 公司董事长为信息披露第一责任人，公司及董事、监事、高级管理
人员、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。公司董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人、信息披露事务负责人。公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作机构，在董事会秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。

上述责任人及披露义务人应及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二章 信息披露的内容、范围、格式、时间

第四条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。年度报告、半年度报
告为定期报告，公司如登陆精选层，则需披露季度报告。

第五条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，
在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。若披露季度报告，应在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。

第六条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的具体原因、编制进展、预计披露时间、公司股票是否存在被停牌及终止挂牌的风险，并说明如被终止挂牌，公司拟采取的投资者保护的具体措施等。
第七条 年度报告中的财务报告必须经符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大会审议。

第八条 公司应在董事会审议通过定期报告之日起两个转让日内，以书面和
电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露：

(一) 定期报告全文；

(二) 审计报告（如适用）；

(三) 董事会、监事会决议及其公告文稿；

(四) 公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；
(五) 按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件；

(六) 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第九条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办
券商送达定期报告时应当提交下列文件，并与定期报告同时披露：

（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明和相关决议；

（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；

（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

（四）全国股份转让系统公司及主办券商要求的其他文件。

第十条 公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期
报告以外的公告为临时报告。发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件（以下简称“重大事件”或“重大事项”），挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时披露临时报告。

临时报告（监事会公告除外）应当加盖公司公章并由公司董事会发布。

第十一条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后
及时履行首次披露义务：

(一) 董事会或者监事会作……
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