公告日期：2022-04-29

西南证券股份有限公司关于

重庆云网科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为重庆云网科技股份有限公司（以下简称“云网科技”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2021 年度云网科技公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 8 月 16 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为钟云亮，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 67.22%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为重庆易循科技有限责任公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 38.90%。

公司控股股东、实际控制人不存在接受他人表决权委托的情形，也未与他人签订一致行动协议。

公司控股股东不存在股份被质押或被冻结的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

云网科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了公司章程，并已建立股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度及投资者关系管理制度。

三、机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 2 人担任董
事。

2021 年度云网科技不存在如下情形：1、公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；2、公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；3、公司董事会中兼任高级管理人员的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；4、公司出现过董事会到期未及时换届的情况；5、公司出现过监事会到期未及时换届的情况；
公司为创新层挂牌公司，未在董事会下设专门委员会，未设立内部审计部分或配置相关人员。

四、董监高任职履职

2021 年度云网科技董监高核查情形如下：

事项 是否存在 备注

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的

否

有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或

否

者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认

定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限 否

尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会

否

计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公……
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