公告日期：2022-10-21

证券代码：838395 证券简称：科融数据 主办券商：申万宏源承销保荐
南京科融数据系统股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 10 月 21 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022 年 9 月 30 日 以书面方式发出

5.会议主持人：唐迪民
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于制定〈南京科融数据系统股份有限公司募集资金管理制度〉》
的议案
1.议案内容：

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，
结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，具体内容详见公司在 全国中小企业股份转让系统官网上披露的《募集资金管理制度》（公告编号： 2022-026）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉》
的议案
1.议案内容：

根据全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票 定向发行规则》等规范性文件的要求，为了规范募集资金使用和管理，公司拟 就本次定向发行设立募集资金专项账户，用于储存、管理本次发行的募集资金。 该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。本次发行认购结束 后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协 议》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司在册股东不享有本次定向发行优先认购权》的议案1.议案内容：

公司本次股票发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，公司 在册股东不享有本次发行的优先认购权，不做优先认购安排。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

（四）审议通过《南京科融数据系统股份有限公司 2022 年股票定向发行说明书》
的议案
1.议案内容：

本次定向发行的目的为筹措公司整体发展需要的运营资金，满足公司战略 发展需求，不断加强公司运营规模和资本实力，进一步完善员工与全体股东的 利益共享和风险共担机制，提高公司的凝聚力和竞争力，促进公司持续稳定发 展。公司本次定向发行拟向员工持股平台定向发行股票，本次发行股票的种类 为人民币普通股。本次发行股票不超过 210 万股（含本数），预计募集资金总
额不超过 703.5 万元（含本数）。公司本次定向发行的价格为人民币 3.35 元/
股。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众 司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中 小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关法律法规的规定，并结合 公司实际情况，公司制定了《南京科融数据系统股份有限公司 2022 年股票定 向发行说明书》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于与认购对象签署附生效条件的〈股份认购协议〉》的议案1.议案内容：

针对公司本次发行股票，公司与认购对象签署附生效条件的《股份认购协 议》。该协议经双方签署后成立，自公司董事会、股东大会审议通过本次定向 发行并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次定向发行的无 异议函后生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《南京科融数据系统股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》
的议案
1.议案内容：

为……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。