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公告日期：2024-09-04
湖北瀛楚律师事务所
关于
武汉神动汽车电子电器股份有限公司
股票定向发行
之
法律意见书
湖北瀛楚律师事务所
二〇二四年九月
目录
释义 ...... 3
正文 ...... 6
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10 六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ...... 11
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 12
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 14
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 15
十一、本次发行的募集资金管理......15
十二、律师认为应当发表的其他意见...... 16
十三、关于本次定向发行的结论性意见...... 17
释义
除非另有说明或上下文文义另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
武汉神动/发行人/公司 指 武汉神动汽车电子电器股份有限公司
本次发行/本次定向发行 指 武汉神动汽车电子电器股份有限公司在全国中小企业股份转让
系统股票定向发行
发行对象 指 王清海、樊咏宣、成华香
本所 指 湖北瀛楚律师事务所
本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师
本法律意见书 指 《湖北瀛楚律师事务所关于武汉神动汽车电子电器股份有限公
司股票定向发行之法律意见书》
《定向发行说明书》 指 《武汉神动汽车电子电器股份有限公司股票定向发行说明书》
《公司章程》 指 《武汉神动汽车电子电器股份有限公司章程》
《股份认购合同》 指 发行人与发行对象签署的《股份认购合同》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规 则》
《投资者适当性管理办法 》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指引 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引
第 1 号》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
湖北瀛楚律师事务所
关于武汉神动汽车电子电器股份有限公司股票定向发行之
法律意见书
致：武汉神动汽车电子电器股份有限公司
本所接受武汉神动的委托，作为武汉神动本次定向发行事宜的法律顾问并出具法律意见。
本所律师依据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《定向发行规则》等法律法规，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责，通过审阅武汉神动提供的所有书面资料、查询相关互联网数据等方式对武汉神动本次定向发行事宜及武汉神动为此提供或披露的资料、文件和有关事实，以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证，并在前述基础上出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师作出……
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