公告日期：2024-05-27

公告编号：2024-009

证券代码：838176 证券简称：耀鸿股份 主办券商：开源证券
上海耀鸿科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会

上海监管局出具的行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对上海耀鸿科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]234 号）、《关于对方瑛采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]235 号）、《关于对罗国平采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]236 号）

收到日期：2024 年 5 月 27 日

生效日期：2024 年 5 月 20 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

上海耀鸿科技股份有限 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

公司

方瑛 董监高 董事长

罗国平 董监高 董事会秘书

违法违规事项类别：

公告编号：2024-009

未按期披露 2023 年年度报告。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

截至 2024 年 4 月 30 日，公司未按期披露 2023 年年度报告，违反了《非上
市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 191 号）（以下简称《信息披露管理办法》）第十二条规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

根据《信息披露管理办法》第四十五条第四项的规定，上海证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应加强证券法律法规学习，切实做好信息披露工作。

方瑛作为公司董事长，对上述违规事项负有主要责任，违反了《信息披露管理办法》第五条、第二十九条的规定。根据《信息披露管理办法》第四十五条第四项规定，上海证监局决定对方瑛采取出具警示函的行政监管措施。

罗国平作为公司董事会秘书，对上述违规事项负有主要责任，违反了《信息披露管理办法》第五条、第二十九条规定。根据《信息披露管理办法》第四十五条第四项的规定，上海证监局决定对罗国平采取出具警示函的行政监管措施。三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该事项不会对公司生产经营方面产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该事项不会对公司财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公告编号：2024-009

本公司对上海证监局作出的处罚高度重视，分析未能披露年报的原因，加强管理措施，提升公司规范化运作水平；同时，要求公司及相关人员加强有关法律法规学习，强化信息披露管理，不断提高履职能力，提高合规意识，风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。

公司及董事长、董事会秘书已充分认识到严格履行审议程序，保证信息披露真实、完整、准确、及时，严格遵守相关规定和业务规则的重要性。

公司及董事长、董事会秘书等相关责任人员今后将严格遵守《信息披露管理办法》等相关规定和业务规则，及时、审慎地履行信息披露义务。
五、备查文件目录
1、《关于对上海耀鸿科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]234 号）；
2、《关于对方瑛采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]235 号）；
3、《关于对罗国平采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]236 号）

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