公告日期：2020-07-06

证券代码：838058 证券简称：中延股份 主办券商：东吴证券
中延（苏州）科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 7 月 2 日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于修订<
关联交易管理制度>议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票，本
议案尚需提请公司 2020 年第一次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

中延（苏州）科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条为保证中延（苏州）科技股份有限公司(下称“公司”)与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《中延（苏州）科技股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。

第二章 关联人和关联关系

第四条公司的关联方，是指公司的关联法人和关联自然人。

第五条(一)具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人:

1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

2.由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4.直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

5.在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形
之一的；

6.中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(下称“全国股转公司”)或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第 2 项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任挂牌公司董事、监事或高级管理人员的除外。

(二)具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人:

1.直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

2.公司董事、监事及高级管理人员；

3.直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

4.上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年

满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，
子女配偶的父母；

5.在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形
之一的；

6.中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方:

(一)与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。
(二)与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许
商、经销商或代理商。

(三)与公司共同控制合营企业的合营者。

第七条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人:

(一)根据与公司或者公司的关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或
者安排生效后，或在未来 12 个月内，将具有本制度第五条规定的情形之一；
(二)过去 12 个月内，曾经具有本制度第五条的情形之一。

第八条公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。
公司应当及时更新关联人名单并将上述关联人情况及时向全国股转公司备案。

第三章 关联交易

第九条关联交易……
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