公告日期：2023-10-30

公告编号：2023-035

证券代码：837552 证券简称：海蕴生物 主办券商：申万宏源承销保荐
浙江金海蕴生物股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 9 日以电话方式发出

5.会议主持人：会议由周伟跃先生主持
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<浙江金海蕴生物股份有限公司 2023 年第一次股票定向发
行说明书>》议案
1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年10月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露的《关于<浙江金海蕴生物股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>》（公告编号：2023-033）。

公告编号：2023-035

监事会已对定向发行说明书进行审核并提出书面审核意见。

监事会就《浙江金海蕴生物股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书》发表意见如下：

监事会一致认为本定向发行说明书符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定。

本次股票定向发行中（拟）签订的股份认购相关合同对合同主体、认购数量（区间）、认购价格、认购方式、支付方式、限售期、生效条件和生效时间、发行终止后的退款及补偿安排、违约责任及争议解决方式等做出了明确约定，合同内容不存在违反法律、法规的强制性规定和损害社会公共利益的情形，不存在损害公司以及公司股东利益的情形，股份认购合同合法有效。

本次股票定向发行拟与主办券商、商业银行签署的募集资金三方监管协议文件符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》中协议范本的基本要求，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规的规定。
公司募集资金管理制度对募集资金储存、使用、用途变更、使用管理、监督及责任追究均进行了详细规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，公司募集资金管理制度符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规的规定。

公司 2023 年第一次定向发行股票的相关文件的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，不存在损害公司以及公司股东利益的情形。监事会同意本次发行的《股票定向发行说明书》。

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

监事周伟跃为温州市工业与能源发展集团有限公司委派，回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于本次股票发行现有股东不享有优先认购权》议案
1.议案内容：

公司本次发行属于发行对象确定的定向发行，公司拟对公司在册股东不做优先认购安排，公司现有在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权。

公告编号：2023-035

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

监事周伟跃为温州市工业与能源发展集团有限公司委派，回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》议案
1.议案内容：

公司拟与本次股份定向发行对象温州市工业与能源发展集团有限公司签署附生效条件的《股份认购协议》。

2.议案表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

监事周伟跃为温州市工业与能源发展集团……
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