公告日期：2023-04-19

西南证券股份有限公司

关于重庆新申新材料股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为重庆新申新材料股份有限公司（以下简称“新申新材”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022 年度新申新材公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 5 月 5 日，属性为民营企业。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际控制人是申静、王强，公司实际控制人能够
实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 79.4966%。公司挂牌后，实际控制人共变化 1 次，系公司 2020 年第一次定向发行后，实际控制人由申静变为申静、王强。

公司控股股东是申静，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 61.2762%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司 5%以上股东股份不存在冻结、质押情形。公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业 是

务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司未单独制订《内幕信息知情人登记管理制度》，公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况，公司制定的《信息披露事务管理制度》中已对公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员对未公开信息的保密义务做出要求。
三、机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 2 人担任董事。
2022 年度公司董事会、监事会是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 否

数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 ……
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