公告日期：2023-04-19

西南证券股份有限公司

关于重庆新申新材料股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为重庆新申新材料股份有限公司（以下简称“新申新材”、“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定，对新申新材2022年第一次股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，本次专项核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 4 月 27 日，公司召开了第三届董事会第七次会议、第
三届监事会第三次会议，审议通过了《关于<重庆新申新材料股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等本次发行的相关议案。2022
年 5 月 13 日，公司召开了 2022 年第四次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行的相关议案。

公司本次股票定向发行 9,999,400 股人民币普通股，募集资金总额为人民币 20,598,764.00 元，发行价格为 2.06 元/股，发行方式为现金认购。

2022 年 6 月 7 日，全国中小企业股份转让系统出具了（股转系
统函[2022]1283 号）《关于对重庆新申新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》。

2022 年 7 月 26 日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具
了“中喜验资 2022Y00085 号”《验资报告》，对公司本次股票定向发行募集资金到位情况进行了审验。

公司本次定向发行新增股份于 2022 年 8 月 18 日在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定情况

为规范公司募集资金管理、提高募集资金的使用效率。公司于
2020 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议、2020 年 5 月 14
日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

公司于 2020 年 4 月 29 日在全国中小企业股份转让系统指定信
息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2020-012）。
2、募集资金的存储及专户监管情况

公司本次股票发行收到认购人的增资款合计 20,598,764.00 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

户名：重庆新申新材料股份有限公司

开户行：中国银行股份有限公司重庆渝北支行

账号：108870365156

2022 年 7 月 28 日，公司与西南证券股份有限公司、中国银行
股份有限公司重庆渝北支行签署了《募集资金专户三方监管协议》。

综上，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放、使用、变更、管理与监督等方面均做出了具体规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序等要求；公司募集资金全部存放于为本次股票发行而设立的专项账户内；公司与相关各方签订了募集资金三方监管协议，且不存在提前使用募集资金的情形，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定中关于募集资金管理的要求。

三、募集资金实际使用情况

公司于 2022 年 8 月 10 日开始使用募集资金，截至 2022 年 12
月 31 日，募集资金余额为 845,510.93 元，新申新材 2022 年度募集
资金的具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 20,598,764.00

减：发行费用 0.00

减：手续费 342.00

加：利息 16,665.75

二、可使用募集资金金额 20,615,087.75

三、募集资金实际使用情况

其中：购材料 5,500,000.00

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