公告日期：2024-04-17

证券代码：837291 证券简称：汉盛海装 主办券商：申万宏源承销保荐
汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2024 年 4 月 15 日召开的公司第五届董事会第五次会议审议通过，尚需提交公
司 2023 年年度股东大会审议。通过后公司原《对外担保管理制度》同时废止。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为保护投资者的合法权益，规范汉盛（上海）海洋装备技术股份有
限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人债务提供的保
证、抵押或质押，债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。
第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司及公司拥有实际控
制权的参股公司。

第四条 本制度适用于公司及公司子公司。公司及公司子公司的对外担保总
额，是指包括公司对子公司在内的公司对外担保总额与公司子公司对外担保总额之和。

第五条 公司及公司子公司的对外担保由公司统一管理，未经公司批准不得
对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第六条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会批准。未经公
司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。

公司股东大会或者董事会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。

第二章 对外担保对象的审查

第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担
保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司子公司及其他有控制关系的单位；

（五）公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，风险较
小的，经公司董事会或者股东大会批准，可以提供担保。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第八条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第九条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份
证明、反映与公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同及与主合同有关的文件资料；

（五）申请担保人提供反担保方案和基本资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（七）公司认为需要提供的其他重要资料。

第十条 公司董事长、总经理及其他经办担保事项的部门和人员（以下简称
“责任人”）应对申请担保人提供的全部资料进行调查，确定资料是否真实，并对其经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行分析。

责任人有义务确保主合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或采取其他欺诈手段，骗取公司担保。对于公司董事会或股东大会要求被担保对象提供的其他材料，责任人应向申请担保人索取。

第十一条 责任人应通过申请担保人的开户银行、业务往来单位等各方面调
查其经营状况、偿债能力和信誉状况，不得为经营状况恶化和信誉不良的申请担保人提供担保。

第十二条 责……
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