公告日期：2024-04-17

证券代码：837291 证券简称：汉盛海装 主办券商：申万宏源承销保荐
汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2024 年 4 月 15 日召开的公司第五届董事会第五次会议审议通过，尚需提交公
司 2023 年年度股东大会审议。通过后公司原《关联交易管理制度》同时废止。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称 “公
司”）关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 公司董事会应当积极履行公司关联交易控制和日常管理的职责。
第二章 关联方和关联关系

第四条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接控制公司的法人或者非法人组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的
法人或其他组织；

（三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，
除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或者其他组织；

（五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述
情形之一的；

（六）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小
企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）
或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可
能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

公司与前款第（二）项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）上述第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配
偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶

的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

（五）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述
情形之一的；

（六）中国证监会、全国股份转让系统或者公司根据实质重于形式原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜
的自然人。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。

第三章 关联交易

第八条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与
公司关联方发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括日常性关联交易和偶发性关联交易。

日常性关联交易是指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力，出售产品、商品，提供或者接受劳务等与日常经营相关的交易行为。

偶发性关联交易是指公司或者其合并报表范……
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