公告日期：2024-04-17

证券代码：837291 证券简称：汉盛海装 主办券商：申万宏源承销保荐
汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2024 年 4 月 15 日召开的公司第五届董事会第五次会议审议通过，尚需提交公
司 2023 年年度股东大会审议。通过后公司原《对外投资管理制度》同时废止。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称“公
司”）对外投资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货
币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式
的投资活动。

第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、短期债券、基金、分红型保险、短期理财产品、委托理财等。

长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括长期债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作
公司或开发项目；

（三）参股其他境内（外）独立法人实体；

（四）经营性资产出租、委托经营或与他人共同经营；

（五）证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资等风险投资。
其中，证券投资包括公司投资境内（外）股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的理财产品。

但以下情形不属于风险投资范畴：

（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；

（二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用；

（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；

（四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟
持有3年以上的证券投资；

（五）以套期保值为目的进行的投资。

除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

第四条 纳入公司合并会计报表的企业（以下简称“子公司”）发生的本制
度所述投资决策事项，视同公司发生的对外投资，适用本制度的规定。子公司不得自行作出对外投资的决定，应当在子公司经营层讨论后，按照本制度的规定履行相应的审议审批程序，审议通过后由子公司依据合法程序以及其管理制度执
行。

第五条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发
展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展，对外投资的产权关系明确清晰，确保投资的安全完整，实现保值增值。

第二章 对外投资的审批权限

第六条 公司股东大会、董事会、董事长及总经理为公司对外投资的决策机
构，各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资作出决策。

第七条 公司董事会依据公司发展战略计划，拟定年度对外投资计划，由总
经理负责具体实施。

第八条 公司进行对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通
过：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）
占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且超过
1,000万元；

（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，……
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