公告日期：2024-11-15

证券代码：837242 证券简称：建邦科技
东方证券股份有限公司

关于

青岛建邦汽车科技股份有限公司

2023年股权激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项
之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二零二四年十一月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、独立财务顾问意见 ...... 7

（一）本激励计划审批程序和信息披露情况...... 7
（二）本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情

况说明...... 9

（三）本次解除限售的具体情况......11

（四）结论性意见...... 12
一、释义

本财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项目 释义

建邦科技、公司、 指 青岛建邦汽车科技股份有限公司

上市公司

独立财务顾问 指 东方证券股份有限公司

东方证券股份有限公司关于青岛建邦汽车科技股份有限公司 2023
财务顾问报告 指 年股权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成
就相关事项之独立财务顾问报告

本激励计划、本计

划、2023年股权激 指 青岛建邦汽车科技股份有限公司 2023年股权激励计划（草案）
励计划

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司任职的符合条件
的董事、高级管理人员、核心员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部
解除限售或回购注销之日止

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公司
股份的价格

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《持续监管办法》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

《监管指引第 3 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员
号》 工持股计划》

《公司章程》 指 《青岛建邦汽车科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 北京证券交易所

元/万元 指 人民币元/万元

注：1、本财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

2、本财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由建邦……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。