公告日期：2024-04-22

证券代码：836978 证券简称：同人泰 主办券商：中泰证券
四川同人泰药业股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

根据四川同人泰药业股份有限公司 （以下简称“公司”） 2024 年 4 月 22
日召开的第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于修订<四川同人泰药业股份有限公司关联交易管理制度>的议案》。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案经股东大会审议通过后生效并执行。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

四川同人泰药业股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范公司的关联交易行为，保护投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》等有关法律法规和规范性文件的要求及《四川同人泰药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允
的原则，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序，不得损害公司和非关联股东的利益。

第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、
等价有偿的原则，协议内容应明确交易双方的权利义务及法律责任。

第四条 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公
司利益。股东及其关联方不得以任何形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第五条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称“控股子
公司”）。公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为，其关联交易应遵循本制度之规定。如需公司董事会或股东大会审议通过，应在公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董事会（或执行董事）、股东会（或股东）审议。

第二章 关联人和关联交易

第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第七条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五）根据实质重于形式的原则可能认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第八条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）第七条第（一）项所列法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）项至第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第九条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）或自然人，视同为公司
的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来 12 个月内，具有第七条或者第八条规定情形之一的；

（二）过去 12 个月内，曾经具有第七条或者第八条规定情形之一的。

第十条 公司根据有关规定，确定公司关联人的名单，并建立及时更新制度，
确保关联人名单的真实、准确、完整。

公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

第十二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之……
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