公告日期：2022-04-27

华福证券有限责任公司关于山西新唐工程设计股份有限公司

公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

为进一步推动山西新唐工程设计股份有限公司（以下简称“新唐设计”或“公司”）增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进新唐设计整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116 号）（以下简称“通知”）要求及相关安排，华福证券有限责任公司（以下简称“主办券商”）作为新唐设计的主办券商，根据《通知》要求，督促挂牌公司开展自查工作并填报《挂牌公司治理专项自查及规范清单》，结合日常督导情况，以问题为导向，对新唐设计公司治理情况开展专项核查，并发表专项核查意见如下：

一、公司基本情况

证券简称：新唐设计

证券代码：836609

挂牌时间：2016 年 4 月 6 日

法定代表人：李红兵

统一社会信用代码：911401007701320698

注册资本：11,030.00 万元

注册地址：山西综改示范区太原学府园区汽贸路 1 号智创城 3 号 17 层

公司属性：民营企业

截至本报告出具日，李红兵直接持有公司 50.07%股份，并通过新唐合众间接持有公司 5.26%股份，共计持有公司 55.33%股份，为公司控股股东及实际控制人。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情况。公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公 是

司治理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 否

建立内幕知情人登记管理制度 否

三、机构设置情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，未聘任独立董事；公司监事
会 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 4 名，其中 2 人担任董
事。

2021 年度公司董事会、监事会设置情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担 否

任的董事人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司董事会未下设专门委员会。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六 否

……
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