公告日期：2023-04-27

安信证券股份有限公司

关于广西蓝天科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116 号）及相关安排，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“主办券商”）作为广西蓝天科技股份有限公司（证券代码：836579，以下简称“蓝天股份”或“公司”）的主办券商，督导公司按照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据公司自查以及主办券商对公司日常督导和开展核查的工作情况，出具本专项核查报告。
一、 公司基本情况

主办券商获取并查阅了蓝天股份设立至今的工商登记资料、截至 2022年 12月 31 日的全体证券持有人名册、公司挂牌至今披露的全部年度报告、三会决议公告及其他临时公告等，经核查，蓝天股份基本情况如下：

公司挂牌日期为 2016 年 4 月 19日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为李安妮、欧阳载雄。截至 2022
年 12 月 31 日，李安妮持有公司 68.68%的股份，欧阳载雄持有公司 20.00%的股
份，且李安妮与欧阳载雄系夫妻关系，因此实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 88.68%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人未发生变化。

公司存在控股股东，控股股东为李安妮，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 68.68%。

不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、 内部制度建设情况

主办券商获取并查阅了蓝天股份《公司章程》、三会议事规则等内部控制制度文件、关于公司内部控制制度的相关三会会议文件及公告，经核查，2022年度公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

是

等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司尚未建立《内幕信息知情人制度》，将尽快建立该制度。
三、 机构设置情况

主办券商获取并查阅了蓝天股份董事、监事、高级管理人员名单、员工花名册、三会会议文件及相关临时公告等，经核查，2022年度公司机构设置情况如下：

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 5人，其中 3 人担
任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 ……
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