公告日期：2020-04-27

证券代码：836410 证券简称：凯纳股份 主办券商：兴业证券
厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司

关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告[2016]63 号）的要求，厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截
至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

2018 年第一次股票发行募集资金所得已在 2019 年 12 月 31 日前使用完毕，
具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）发行概述

2018 年 10 月 12 日，公司经全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关
于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】3434 号）的确认，发行人民币普通股 4,600,000 股，每股发行价为人民币 6.5元/股，共募集资金总额为人民币 29,900,000.00 元。

（二）本次发行的审议情况

2018 年 7 月 13 日，公司召开第一届董事会第十七次会议董事会。因关联董
事赵立平、高世威、方崇卿、洪江彬回避表决，非关联董事仅 3 名，因非关联董事不足半数，董事会将《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》直接提交股东大会审议。同时，全体董事一致审议通过了《关于为本次股票发行设立募集资金专项账户并作为本次股票发行认购账户的议案》、《关于授权经营管理层签订本次股票发行〈募集资金三方监管协议〉的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会同意授权公司董事会全权办理与本次股票发行有关的一切事宜的议案》、《关于提议召开公司 2018 年第二次临时股东大会的议案》等议案。
2018 年 7 月 17 日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯
纳石墨烯技术股份有限公司第一届董事会第十七次会议决议公告》和《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案》等相关公告，并发布了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会通知
公告》，定于 2018 年 8 月 6 日召开 2018 年第二次临时股东大会。

2018 年 8 月 6 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会。关联股东赵立平、
翟秀荣、王莹、赵小文、卢玉美、厦门凯纳投资咨询合伙企业（有限合伙）、方崇卿、洪江彬、潘光明回避表决，出席会议的无关联股东一致表决通过了《关于厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》等议案；同时，全体股东一致表决通过了《关于为本次股票发行设立募集资金专项账户并作为本次股票发行认购账户的议案》、《关于授权经营管理层签订本次股票发行〈募集资金三方监管协议〉的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会同意授权公司董事会全
权办理与本次股票发行有关的一切事宜的议案》等议案。2018 年 8 月 7 日，公
司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限
公司 2018 年第二次临时股东大会决议公告》。2018 年 8 月 27 日，公司在全国股
份转让系统公司信息披露平台披露了《厦门凯纳石墨烯技术股份有限公司股票发行认购公告》。

（三）募集资金验资情况

募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 9 月
19 日出具了致同验字（2018）第 350ZA0048 号验资报告进行了审验确认。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集专户开设情况

根据公司于 2018 年 8 月 27 日披露的《股票发行认购公告》，公司此次股票
发行认购账户为公司的募集资金专户（开户银行：华夏银行股份有限公司厦门分行营业部，银行账号：135500000009300……
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