公告日期：2024-01-12

开源证券股份有限公司

关于

力姆泰克（北京）传动设备股份有限公司

2023 年员工持股计划的

合法合规性意见

主办券商

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

二〇二四年一月

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为力姆泰克（北京）传动设备股份有限公司（证券代码：836388，以下简称“力姆泰克”或“公司”）的主办券商，对《力姆泰克（北京）传动设备股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）出具本意见。

本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行投资行为的推荐意见，投资者、参与对象应对投资行为作出独立判断，自负盈亏，自担风险。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

员工持股计划的对象范围

力姆泰克本次员工持股计划合计参与人数共20人，合计持有份额共 500,000份，占比 100.00%。其中董事、监事、高级管理人员以外的其他参与主体共计 15人，合计持有份额 222,200 份，占比 44.44%。所有对象均为已与公司或子公司签订劳动合同的员工。具体情况如下：

序 参加对象 职务类别 拟认购份额 拟认购份额 拟认购份额对应挂

号 占比 牌公司股份比例

1 孟自明 董事长、总经理 37,500 7.50% 0.11%

副董事长、董事、

2 王蕾 财务负责人、董事 37,500 7.50% 0.11%

会秘书

3 陈广志 董事 25,000 5.00% 0.08%

4 崔鹤 董事 115,500 23.10% 0.35%

5 祁志强 董事 62,300 12.46% 0.19%

董监高合计 277,800 55.56% 0.85%

董事、监事、高级管理人员以外的其 222,200 44.44% 0.68%

他参与主体合计

合计 500,000 100.00% 1.53%

注：“拟认购份额对应挂牌公司股份比例”以本次定向发行前的公司总股本 32,640,000 股计算。

上述员工持股计划的参与对象系依据《公司法》《证券法》《监督管理办法》《监管指引第 6 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形，参与持股计划的员工与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担，不存在侵害中小股东利益的情形。

员工持股计划的确定程序

1、董事会审议

2023 年 12 月 27 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议了《关

于公司 2023 年员工持股计划（草案）的议案》《关于公司<2023 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于公司<2023 年员工持股计划授予的参与对象>的议案》等与本次持股计划相关的议案。

针对上述议案，公司董事会 5 名董事均为本次员工持股计划的受益人，均进行……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。