公告日期：2021-01-27

国泰君安证券股份有限公司

关于广州尚航信息科技股份有限公司

首次公开发行并上市第二期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会广东监管局：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）与广州尚航信息科技股份有限公司（以下简称“尚航科技”、“股份公司”或“公司”）签署了上市辅导协议，国泰君安证券接受尚航科技的委托，同意作为其首次公开发行股票

并上市的辅导机构。国泰君安证券于 2020 年 08 月 05 日向贵局提交了尚航科技

辅导备案材料，经贵局确认尚航科技辅导备案日为 2020 年 08 月 05 日。2020 年

11 月 3 日，国泰君安证券向贵局报送了第一期辅导工作进展材料，并于 2020 年

11 月 5 日完成了第一期辅导工作进展材料的公示。本阶段辅导自 2020 年 11 月 3

日至本报告出具之日。

作为尚航科技首次公开发行股票的辅导机构，国泰君安证券按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规，对尚航科技进行了上市辅导，现将第二期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

第二期辅导工作自 2020 年 11 月 03 日至本工作进展报告签署日。

（二）辅导机构、辅导人员组成及变动情况

本辅导期内，辅导机构未发生变动，辅导人员未发生变动，国泰君安证券本期辅导人员包括刘祥茂、王安定、张贵阳、房子龙、柏昱、潘登；辅导小组组长为刘祥茂。

北京市中伦律师事务所律师及华兴会计师事务所（特殊普通合伙）相关人员亦为本次辅导的专业机构，配合国泰君安证券为尚航科技提供专项辅导及日常辅导工作。

（三）接受辅导的人员

1、尚航科技全体董事（包括独立董事）、监事；

2、尚航科技总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；

3、持有尚航科技 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人委派代表）；

4、广东证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。

（四）辅导工作内容

本次辅导的主要内容包括：

1、组织接受辅导的人员学习相关法律法规及监管规则

以辅导讲课的形式安排尚航科技全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人委派代表）学习 IPO 审核关注重点及相关案例，主要内容包含上市公司规范运作、上市公司信息披露、IPO 财务尽职调查、创业板上市公司董监高行为规范等，使接受辅导的人员进一步了解公司上市申请及审核的相关法律法规、公司的财务体系建设、规范运作、公司上市过程中的法律风险及防范措施等主要内容。

2、开展全面尽职调查工作，督促辅导对象完善内控制度

继续收集、整理历史沿革、业务技术、同业竞争与关联交易、董事、监事及高级管理人员、组织机构及内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等方面的基础材料，重点关注了销售收入确认方法及确认依据的合理性、真实性。

3、收集法律法规及规范性文件，持续关注行业政策

收集行业主管部门制定的法律法规及规范性文件等，了解最新的监管形势和行业发展趋势，持续关注外部政策变化对公司经营的影响。

二、辅导对象的有关情况

（一）辅导对象主要经营及财务状况

本辅导期内，公司的主要经营及财务状况与辅导第一期时相比未发生重大变化。

（二）业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况

本辅导期内，公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立完整，不存在影响独立性和完整性的情形。

（三）股东大会、董事会、监事会规范运作的情况

本辅导期内，公司股东大会、董事会、监事会均依法进行，公司严格执行股东大会和董事会决议内容，运作规范。

（四）内部控制的制度和约束机制情况

本辅导期内，公司内部决策和控制制度进一步完善并得到良好执行，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷，公司的制度对公司日常管理形成了有效的约束力。

（五）董事、监事、高级管理人员勤勉尽责情况

本辅导期内，公司董事、监事及高级管理人员均勤勉尽责。

（六）重大诉讼和纠纷

本辅导期内，公司未发生重大诉讼和纠纷的情形。

通过国泰君安证券和其他中介机构的辅导，公司在规范运作、财务报告体……
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