公告日期：2023-04-25

证券代码：836347 证券简称：先步信息 主办券商：西南证券
湖南先步信息股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2022 年 4 月 28 日经公司第五届董事会第七次会议审议通过，并于
2022 年 5 月 18 日经公司 2021 年年度股东大会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

湖南先步信息股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为规范湖南先步信息股份有限公司（以下简称公司）的关联交易活动，保证公司与关联方发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司股东和债权人的合法权益，根据和参照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，规定了关联交易应履行的信息披露义务，是维护公司和全体股东利益，处理关联交易活动的行为准则。
第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：
1. 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易原则；
2. 关联交易遵循公平、公正、公开和诚实信用的原则，依据客观标准判断的原
则，实质重于形式的原则；
3. 回避表决的原则；
（1）在公司股东大会上有表决权的关联方，在股东大会上回避行使表决；
（2）董事会会议审议某关联交易事项时，与关联方有任何利害关系的董事，应当回避表决；
4. 必要时聘请专业机构或人士发表独立意见的原则。
第四条 公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，应当采取以下回避措施：1. 任何人只能代表一方签署协议；
2. 关联人不得以任何方式干预公司的决定；
3. 公司董事会审议关联交易时，该关联交易与董事个人利益有关或董事个人在关联企业任职或拥有控股权，相关的董事或当事人可以参与该关联事项的审议讨论并提出自己的意见，但不得参与对该关联交易事项的表决；
4. 公司股东大会就关联交易事项进行表决时，关联股东不得参加表决。
5. 按法律、法规和公司章程规定应当采取的其他回避措施。
第五条 有关关联交易决策的会议记录、决议文件作为公司档案保存。

第二章 关联人和关联关系

第六条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。
第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
（一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；
（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（四）直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；
（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之一的；
（六）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第（二）项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。
第八条 公司的关联自然人是指：
（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事及高级管理人员；
（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之一的；
（六）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
第九条 公司与关联人的关联关系的判断或者确认，应当根据关联人对公司进行控制或者影响的具体方式、途径、程度等有关事项来进行。
第十条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
第十一条 关联关系应……
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