公告日期：2020-02-26

北京市时代九和律师事务所

关于

赛诺贝斯（北京）营销技术股份有限公司

股票定向发行合法合规性的

法律意见书

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电话：010-5933 6116 传真：010-5933 6118

目录

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......4

二、 关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......6三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 6

四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......7五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持

及是否为持股平台的意见 ......8

六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......9

七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......9八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见

......11九、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...17

十、 其他需发表意见事项 ......17

十一、 结论意见 ......18

释义

除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下含义：

赛诺贝斯、公司、发行人 指 赛诺贝斯（北京）营销技术股份有限公司

本次发行 指 赛诺贝斯向房坤韬定向发行774,087股股票的行

为

黑树科技 指 北京黑树科技有限公司

本次交易 指 发行对象以其持有的黑树科技 51%股权认购发

行人本次发行的股票

《审计报告》 指 《北京黑树科技有限公司审计报告》（大信审字

[2019]第 1-03935 号）

《赛诺贝斯（北京）营销技术股份有限公司拟股

《评估报告》 指 权收购涉及的北京黑树科技有限公司股东全部

权益价值资产评估报告》（京信评报字（2019）

第 513 号）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规

则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指

南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管

法》 理办法》

《公司章程》 指 公司现行有效的《赛诺贝斯（北京）营销技术股

份有限公司章程》

《附条件生效的发行股份 《赛诺贝斯（北京）营销技术股份有限公司与房

购买资产协议》 指 坤韬、冯炜关于北京黑树科技有限公司之附条件

生效的发行股份购买资产协议》

《定向发行说明书》 指 《赛诺贝斯（北京）营销技术股份有限公司定向

发行说明书》

本所 ……
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