公告日期：2022-05-24

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2022 115
当事人：
吉林正业生物制品股份有限公司（以下简称“正业生物”、
公司），住所地：吉林省吉林经济技术开发区联盟街 1 号。
吉林正业集团有限责任公司（以下简称“正业集团”），公司
控股股东。
韩真发，公司实际控制人、时任董事长。
经查明，正业生物存在以下违规事实：
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2017 年 8 月，正业生物完成股票定向发行，发行对象吉林
经济技术开发区经济技术开发总公司（以下简称“经开区总公
司”）。在定向发行过程中，正业生物、经开区总公司、正业集团
签订了《吉林正业生物制品股份有限公司股份认购协议之补充
协议》（以下简称《补充协议（一）》），约定正业生物承诺在一定
条件下为经开区总公司认购股份的投资本金安全及固定收益提
供保证，若正业生物未在 2020 年 12 月 31 日前实现合格发行上
市，正业集团应支付经开区总公司股份认购款 16,000 万元及相
关利息。 2022 年 1 月 28 日，经开区总公司、正业集团签订了
《关于吉林正业生物制品股份有限公司股份认购协议之补充协
议（二）》，约定《补充协议（一）》终止且不再执行。 2022 年 2
月 8 日，正业生物对上述协议主要内容进行补充披露。
正业生物对相关协议未及时审议并披露，且其作为特殊投
资条款的义务承担主体属于禁止性情形，违反了《全国中小企
业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第
1.4 条、 1.5 条，《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）第三条和《挂牌公
司股票发行常见问题解答（三）》第二条的规定。
控股股东正业集团是《补充协议（一）》的签署方之一，其
知悉特殊投资条款，但并未督促挂牌公司履行信息披露义务，
对挂牌公司的违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、
1.5 条和《股票发行业务细则》第三条的规定。
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实际控制人、时任董事长韩真发在《补充协议（一）》上签
字，其知悉特殊投资条款，但未能忠实勤勉地履行职责，对挂牌
公司的违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、 1.5
条和《股票发行业务细则》第三条的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.2 条、 6.3
条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》第三十七条的规定，我司作出如下决定：
给予正业生物通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场
诚信档案。
给予正业集团通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场
诚信档案。
给予韩真发通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚
信档案。
正业生物应当自收到本纪律处分决定书之日起 2 个交易日
内，在指定信息披露平台披露相应信息。
全国股转公司
2022 年 5 月 18 日

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