公告日期：2021-12-29

公告编号：2021-046

证券代码：835605 证券简称:正业生物 主办券商：申万宏源承销保荐
吉林正业生物制品股份有限公司

申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备
案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导情况
（一） 与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订书面辅导协议

吉林正业生物制品股份有限公司（以下简称“正业生物”或“公司”）于2021年12月27日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）签订了《吉林正业生物制品股份有限公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司之辅导协议》。
（二） 提交辅导备案申请

2021 年 12 月 28 日，正业生物向中国证券监督管理委员会吉林
监管局（以下简称“吉林证监局”）报送了辅导备案申请材料，辅导机构为申万宏源承销保荐。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而

公告编号：2021-046

无法在北交所上市的风险。

公司为全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12 个月的创新层公司。根据已披露的公司《2020 年年度报告》，2020 年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）为 38,526,118.61 元，加权平均净资产收益率为 14.41%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据），符合《上市规则》第2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
三、 备查文件目录

《吉林正业生物制品股份有限公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司之辅导协议》。

特此公告。

吉林正业生物制品股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 29 日

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