公告日期：2022-08-19

山东北辰机电设备股份有限公司

2021 年第一次股票定向发行说明书

住所：济南市长清区平安街道玉皇山路 1699 号

(第三次修订稿)

主办券商：开源证券

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
2022 年 8 月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 4
二、 发行计划 ...... 6
三、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 19
四、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 21
五、 中介机构信息 ...... 23
六、 有关声明 ...... 25
七、 备查文件 ...... 30

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

山东北辰、公司 指 山东北辰机电设备股份有限公司

控股股东 指 金延辰

实际控制人 指 金延辰、李士玲、金哲

本次发行 指 山东北辰机电设备股份有限公司本次股票发行

投资者 指 符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》规定的投资者

元、万元 指 人民币元、人民币万元

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

章程、《公司章程》 指 《山东北辰机电设备股份有限公司章程》

在册股东 指 截至股权登记日，公司股东名册股东

主办券商 指 开源证券股份有限公司

律师事务所 指 北京盈科（上海）律师事务所

会计师事务所 指 山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）

一、基本信息
（一）公司概况

公司名称 山东北辰机电设备股份有限公司

证券简称 山东北辰

证券代码 835020

所属层次 创新层

所属行业 C 制造业 C35 专业设备制造业 C359 环保、社会公共
服务及其他专用设备制造 C3599 其他专用设备制造

换热器、锅炉及压力容……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。