公告日期：2023-03-30

安信证券股份有限公司

关于深圳红酒世界电商股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关要求，安信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为深圳红酒世界电商股份有限公司（以下简称“红酒世界”或“挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2015 年 12 月 8 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为苗健、鲁舸，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 64.96%，实际控制人于挂牌后取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 1 次。

公司存在控股股东，控股股东为拉维莱特（深圳）电商有限公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 64.96%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章 是

程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司尚未建立《内幕知情人登记管理制度》，关于公司董事、监事、高 级管理人员等相关知情人对未公开信息的保密义务，公司在《信息披露管理 制度》已作出要求，公司未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况 。为加强对内幕信息知情人的管理，主办券商已督促公司尽快建立内幕知情 人登记管理制度。

综上，主办券商认为，公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度 ，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则等 情形。
三、机构设置情况

经主办券商核查，公司董事会共 7 人，不存在独立董事。公司监事会共 3 人，
其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 2 人担任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置情况：

事项 是或否

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。