公告日期：2024-07-15

国浩律师（北京）事务所

关 于

青岛鑫光正钢结构股份有限公司

定向发行股票

之

法律意见书

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2024 年 7 月

目 录

释 义 ...... 2
一、关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于本次发行主体治理规范性的意见 ...... 8
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 9
四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、存在股权代持及为持股平台的意
见 ...... 12
七、关于发行对象认购资金来源合法合规的意见 ...... 13
八、关于本次发行决策程序合法合规的意见 ...... 13
九、本次发行相关认购协议等法律文件的合法合规性 ...... 16
十、本次发行新增股份限售安排的合法合规性 ...... 17十一、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 18
十二、 其他事项说明 ...... 19
十三、结论性意见 ...... 19

释 义

在法律意见书中，除非文义另有说明，下列词语具有如下含义：

公司、发行人 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司

青岛光正企业管理合伙企业（有限合伙），系本次发行的发行
光正合伙 指

对象

本次发行、本次定向 发行人向本次定向发行对象定向发行不超过 330 万股股票，预
指

发行、本次股票发行 计募集金额不超过 534.60 万元

《员工持股计划（草 《青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年员工持股计划（草
指

案）》 案）（修订稿）》

《定向发行股票认 发行人与发行对象签署的附生效条件的《青岛鑫光正钢结构股
指

购协议》 份有限公司定向发行股票认购协议》

《青岛鑫光正钢结构股份有限公司股票定向发行说明书（三次
《定向发行说明书》 指

修订稿）》

《公司章程》 指 《青岛鑫光正钢结构股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指
《适用指引第 1 号》 指

引第 1 号》（2023 修订）

《监管指引第 1 号》 指 《监管规则适用指引—非上市公众公司类第 1 号》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号—股权激励和员工持股计划
的监管要求（试行）》

……
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