公告日期：2024-06-19

方正证券承销保荐有限责任公司

关于青岛鑫光正钢结构股份有限公司

2024 年员工持股计划的

合法合规意见

（二次修订稿）

主办券商

（北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内 6
层 1-203 室）

二〇二四年六月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 10三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划的主要内容是否合
法合规的意见......11
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 13五、关于员工持股计划的存续期、锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见
...... 14
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 24七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的
意见...... 27
八、关于员工持股计划的结论意见...... 28

释 义

在本合法合规意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、鑫光正、发行人 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司

牧业公司 指 青岛鑫光正牧业有限公司

金属公司 指 青岛鑫光正金属结构制造有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激
励和员工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工
持股计划业务办理指南》

公司章程 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司公司章程

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股东大会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司股东大会

董事会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司董事会

监事会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司监事会

本次发行、本次定向发行、本 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年股票定
次股票发行 向发行

员工持股计划、本计划、员工 《青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年员工
持股计划草案、《2024 年员 指 持股计划（草案）（修订稿）》、《青岛鑫光
工持股计划（草案）》 正钢结构股份有限公司 2024 年员工持股计划
（草案）（第二次修订稿）》

《青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年员工
员工持股计划管理办法 指 持股计划管理办法（修订稿）》、《青岛鑫光
正钢结构股份有限公司 2024 年员工持股计划管
理办法（第二次修订稿）》

股票、标的股票 指 依据员工持股计划而由合伙企业持有的鑫光正
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