公告日期：2024-04-29

开源证券股份有限公司

关于濮阳市盛源能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称：“开源证券”）作为濮阳市盛源能源科技股份有限公司（以下简称“盛源科技”、“公司”或“发行人”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对盛源科技 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

2021 年 10 月 15 日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于<濮阳市盛源能源科技股份有限公司股票定向发行说明书>》《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》等议案。

2021 年 11 月 2 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了前
述议案。公司拟向认购人发行股票，发行股份总数不超过 3,500.00 万股，拟发行价格区间为 9.00-10.00 元。

2021 年 12 月 6 日，全国中小企业股份转让系统（以下简称：全国股转系统）
出具了《关于对濮阳市盛源能源科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕3965 号）。

2021 年 12 月 22 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚验字
[2021]200Z0066 号《验资报告》，确认截至 2021 年 12 月 21 日，27,153.00 万元
增资款已全部汇入募集资金专用账户。

2021 年 12 月 24 日，公司完成该次增资的工商变更手续。

2022 年 1 月 7 日，公司发布《濮阳市盛源能源科技股份有限公司股票定向
发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次股票发行新增
股份于 2022 年 1 月 13 日起在全国股转系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

经核查，公司制定了《濮阳市盛源能源科技股份有限公司募集资金管理制度》。明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。同时对募集资金实行专户存储管理，以保证专款专用，并与主办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》。募集资金的管理及使用严格按照上述制度及协议执行。公司募集资金账户开立情况具体如下：

开户名称 募集资金存储银行名称 银行账号

盛源科技 中原银行股份有限公司范县支行 410923010130040301

三、募集资金的实际使用情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，存在募集资金利息余额转出的情
形。截至 2023 年 12 月 31日，募集资金使用情况如下：

（单位：元）

项目 金额

募集资金净额 271,530,000.00

减：累计使用募集资金 274,425,194.69

其中：以前年度使用募集资金 213,527,262.64

本年度使用募集资金 60,897,932.05

银行手续费 4,239.30

注销专户时转回公司一般账户利息 21.08

加……
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