公告日期：2024-04-18

财通证券股份有限公司

关于西安天厚科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称：财通证券）作为西安天厚科技股份有限公司（以下简称“天厚科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》（以下简称《股票定向发行业务指南》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第 1号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天厚科技 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对天厚科技 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司财务负责人等人员进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的合同、发票、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 2 次股票发行。

1、经 2017 年 12 月 8 日公司第一届董事会第二十二次会议、2017 年 12 月
25 日公司 2017 第八次临时股东大会审议，公司向 1 名股东共计发行 316.00 万
股，每股发行价格 1.30 元，共计募集资金人民币 410.80 万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下上海浦东发展银行南京湖南路支行，账号为 93110078801500000046 的公司账户，经由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中兴华验字[2018]第 020005 号）。

2、经 2023 年 10 月 27 日公司第三届董事会第五次会议、2023 年 11 月 15
日公司 2023 第三次临时股东大会审议，公司向 2 名股东共计发行 600.00 万股，
每股发行价格 1.00 元，共计募集资金人民币 600.00 万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下招商银行西安分行营业部，账号为512904241910009 的募集资金专项账户，经由中准会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中准验字[2023]2023 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司自挂牌以来共完成 2 次股票发行，第一次股票发行募集的资金已于 2023
年之前使用完毕，募集资金专项账户已销户，公司 2023 年度使用的募集资金系公司挂牌后第二次股票发行即 2023 年发行股票募集的资金。

公司 2023 年发行股票募集资金人民币 600.00 万元，公司已设立募集资金专
项账户（招商银行西安分行营业部，账号：512904241910009），截至 2023 年 12月 6 日（即三方监管协议签署日前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额600.00 万元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2023 年度实际使用募集资金 329,380.00 元，2023 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 666.67 元；累计已使用募集资金 329,380.00 元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 666.67 元。截至 2023 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 5,671,286.67 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

三、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经
2017 年 12 月 8 日召开的公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，于 2017
年 12 月 8 日在全国股转系统网站平台披露。2017 年 12 月 25 日，公司 2017 年
第八次临时股……
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