公告日期：2023-04-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于海南天鸿市政设计股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为海南天鸿市政设计股份有限公司（以下简称“天鸿设计”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，以问题为导向，对公司 2022 年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对“天鸿设计”或“公司”的核查情况报告如下：
一、挂牌公司基本情况

公司中文名称 海南天鸿市政设计股份有限公司

证券简称 天鸿设计

证券代码 833835

法定代表人 柏斌

成立时间 2009 年 1 月 8 日

挂牌时间 2015 年 10 月 29 日

分层情况 创新层

普通股股票交易方式 集合竞价交易

普通股总股本（股） 89,895,728

控股股东 屯昌福泉自来水有限公司

实际控制人 柏斌、孙雪涛

行业（挂牌公司管理型行业分 科学研究和技术服务业-专业技术服务业-工
类） 程技术-工程勘察设计

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东存在股权质押的情形,被质押的股份占公司总股本的比例为 88.9087%。如被质押冻结的股份被全部行权，将会导致控股股东、实际控制人发生变更。

二、内部制度建设情况

截至本报告出具日，公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度等。经核查，公司已按照相关法律法规规定的要求完善公司章程，建立内部制度， 内部制度建设符合相关法律法规规定。公司将持续完善公司内部制度建设，提高 规范化、制度化管理水平。

三、机构设置情况

截至本报告出具日，公司董事会共 5 人，监事会共 3 人，其中职工代表监
事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 2 人担任董事。 经核查，公司内部机
构设置符合相关法律法规规定。

四、董监高任职履职情况

截至本报告出具日，挂牌公司有 5 名董事，3 名监事，4 名高级管理人员，
符合《公司章程》规定。上述董事、监事和高级管理人员不存在不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人的情况，不是失信联合惩戒对象。挂牌公司不存在董事、高级管理人员兼任监事的情况；不存在董事、高级管 理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形。挂牌公司财务负责人具备会计师以上专业技术职务资格，具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。挂牌公司不存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）的情形。挂牌公司董事长不存在兼任财务负责人、董事会秘书的情形。挂牌公司总经理不存在兼任财务负责人、董事会秘书的情形。

经核查，公司董事、监事、高级管理人员符合任职资格并履职情况良好。
五、决策程序运行情况

2022 年度，公司召开 4 次董事会、2 次监事会、3 次股东大会，会议召集、
召开和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等规章制度规定。经核查，2022年度公司股东大会、董事会和监事会运行规范，除违规提供财务资助外（详见下文“（五）违规提供财务资助”），决策程序符合相关要求，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

六、治理约束机制

公司治理约束机制执行情况良好。公司将持续加强内部控制制度建设，加强
信息披露工作，强化内部制度运行，增强治理约束机制。

七、其他需要说明的情况

（一）资金占用

经核查，2022 年度公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在
占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二）违规担保

经核查，2022 年度公司不存在违规担保的情况。

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