公告日期：2021-12-09

公告编号：2021-025

证券代码：833681 证券简称：辰泰科技 主办券商：天风证券
湖南辰泰信息科技股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

湖南辰泰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 8 日
召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于制定<承诺管理制度>的议案》。

议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交股东大
会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

湖南辰泰信息科技股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为加强湖南辰泰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际
控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下合称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关规定以及 《湖南辰泰信息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实际情况，制订本制度。

公告编号：2021-025

第二条 承诺人在公司股份制度改革、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、
并购重组以及公司治理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

第三条 本制度所称承诺，是指公司及相关信息披露义务人、承诺人就重要
事项向公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。承诺人所公开作出的各项承诺，应为可实现的事项，内容应具体、明确。公司应对承诺事项的具体内容，履约方式及时间，履约能力分析，预估风险及对策，不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。

第二章 承诺管理

第四条 承诺事项需要由主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审
批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第五条 公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的信
息披露平台的专区披露。

第六条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根
据当时情况判断明显不可能实现的事项。公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他内

公告编号：2021-025

容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第七条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东或实际控制
人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由新控股股东、实际控制人予以承接。

第八条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项
及进展情况。

第三章 承诺人的权利和义务

第九条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

第十条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原
因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司……
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