公告日期：2023-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于能拓能源股份有限公司治理专项自查及规范活
动的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“主办券商”）作为能拓能源股份有限公司（以下简称“能拓股份”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、业务规则以及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022年度能拓股份公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 是

完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

二、机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事
会共5 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 5 人，其中4 人担任董事。
2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 是

数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司董事兼任高级管理人员的情况如下：

公司董事5人为（张至栋、徐文、陈力、王岩、魏秀丽），公司董事会中兼任高级管理人员的4名董事为（张至栋：总裁；徐文：副总裁；王岩：副总裁；魏秀丽：财务负责人）。

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否……
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