公告日期：2024-02-01

广州市中崎商业机器股份有限公司董事会

关于内部控制有效性的自我评价报告

广州市中崎商业机器股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广州市中崎商业机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督
的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效
性进行了评价。

一、 公司基本情况

1. 公司历史沿革

公司原名广州市中崎电脑设备有限公司，于 2003 年 5 月 12 日在广州市工商行政管
理 局 登 记 注 册 并 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 。 公 司 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
9144010174991105X7。

2015 年 9 月，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司“股转系统函[2015]5948
号”文同意，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，代码为 833640。

2. 公司经营范围及主要产品

计算机零部件制造;计算机外围设备制造;计算机应用电子设备制造;电子产品零售;电子产品批发;软件开发;软件批发;软件零售;技术进出口;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;货物进出口（专营专控商品除外）;自有房地产经营活动;房屋租赁;计算器及货币专用设备制造;银行 POS 机销售;银行 POS 机维护;银行 POS 机租赁;光电子器件及其他电子器件制造;计算机信息安全设备制造;通讯设备及配套设备批发;集成电路制造;信息技术咨询服务;信息系统集成服务;物联网技术研究开发;工业自动控制系统装置制造;非许可类医疗器械经营;衡器制造;医疗、外科及兽医用器械制造;医用电子仪器设备的生产（具体生产范围以《医疗器械生产企业许可证》为准）;许可类医疗器械经营。

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制制度的目标

1. 确保公司经营符合国家有关法律法规政策的规定。

2. 建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司
经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进实现战略目标。
3. 建立良好的内部控制环境及有效的风险控制系统，防止并及时发现纠正错误、违
规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

4. 规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及信息披露的真实、准确和完整。
5. 保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，维护公司良好形象。

（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1. 合法性原则：内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律法规和政策。

2. 全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各
项经济业务及相关岗位。

3. 制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形
成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。

4. 适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相
适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5. 成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、 公司内部控制情况

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》等有关规定及其他相关的法律法规，公司制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业务发展状况和经营环境的变化不断补充、完善。

公司截至 2023 年 12 月 31 日内部控制制度建设情况及实施情况如下：

（一）内部控制环境

1. 治理结构

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会的有关规定，建立了规范健全的公司治理结构和议事规则。治理结构方面，公司设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构。议事规则方面，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《董事会秘书工作细则》《总经理工作细则》等制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

2. 组织结构

公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构。总经理负责公司的日常经营……
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