公告日期：2024-08-05

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全国股转公司纪律处分决定书
〔 2024〕 211 号
关于给予联创投资集团股份有限公司及
相关责任主体纪律处分的决定
当事人：
联创投资集团股份有限公司， 注册地址： 山东省济南市济阳
区崔寨街道中心大街 1 号崔寨商务中心 C110 室。
艾迪， 董事长、 总经理、 董事会秘书。
经查明， 联创投资集团股份有限公司（以下简称联创集团、
公司） 存在以下违规事实：
一、 违规担保
一是与义乌市金融控股有限公司（以下简称义乌金控） 相关- 2 -
担保事项。 义乌金控于 2016 年 12 月作为有限合伙人， 分别向无
锡哲方哈工智能机器人投资企业（有限合伙） （以下简称无锡哲
方） 和无锡联创人工智能投资企业（有限合伙） （以下简称无锡
联创） 认缴出资人民币 2.8 亿元和人民币 4 亿元。 西藏联创永源
股权投资有限公司（联创集团全资子公司， 以下简称西藏永源） 、
严格科创产业发展集团有限公司作为回购方对义乌金控在基金
内的投资份额承担回购义务， 联创集团、 严格集团股份有限公司
作为承诺方对上述回购义务承担连带责任担保。 有关担保事项金
额 673,089,717.37 元， 截至 2024 年 4 月 23 日， 上述担保余额为
580,044,970.00 元， 占公司最近一期经审计净资产的 227.13%。
二是与浙商银行股份有限公司（以下简称浙商银行） 相关担
保事项。 2016 年 12 月， 浙商银行与银河金汇证券资产管理有限
公司签订定向资产管理计划资产管理合同， 约定设立银河汇达
78 号定向资产管理计划， 浙商银行作为资管计划委托人， 初始
委托资金为 1.7 亿元， 委托期限 5 年。 联创集团及董事长艾迪签
订《差额补足协议》 并约定， 如浙商银行认购的资管计划在到期
清算时的现金资产部分无法足额覆盖资管计划初始委托财产及
每年 7.5%的投资收益， 联创集团、 艾迪应向浙商银行补足差额
款项。 上述担保金额为 256,078,615.09 元。 截至 2024 年 4 月 23
日， 上述担保余额为 241,078,615.09 元， 占公司最近一期经审计
净资产的 94.4%。- 3 -
针对以上事项， 联创集团未能及时履行审议程序及信息披露
义务， 后于 2024 年 6 月 4 日、 6 月 24 日补充履行董事会、 股东
大会审议程序， 于 2024 年 6 月 6 日补充披露。
二、 重大诉讼、 仲裁未及时披露违规
一是与义乌金控相关担保事项导致的诉讼。 因向无锡哲方及
无锡联创投资已届满但未能实现投资获利退出， 义乌金控于2022
年 11 月及 2023 年 2 月要求相关方履行回购义务， 相关方未予回
应。 2023 年 7 月， 义乌金控向浙江省金华市中级人民法院提起
诉讼， 要求西藏永源等回购方承担回购义务， 联创集团等承诺方
对 上 述 回 购 义 务 承 担 连 带 责 任 担 保 。 该 诉 讼 涉 及 金 额
673,089,717.37 元， 占公司 2022 年期末经审计净资产的 66.68%。
公司于 2023 年 7 月 4 日收到诉讼材料， 未能及时履行信息披露
义务， 后于 2024 年 4 月 23 日补充披露。
二是与浙商银行相关担保事项导致的仲裁。 因认购的银河汇
达 78 号定向资产管理计划已无清算变现的现金资产， 浙商银行
要求联创集团、 公司董事长艾迪承担差额补足义务。 因有关人员
未履约， 浙商银行向杭州仲裁委员会提出仲裁申请， 仲裁标的
256,078,615.09 元， 占公司 2022 年期末经审计净资产的 25.37%。
公司于 2023 年 6 月 14 日收到仲裁文件后， 未及时履行信息披露
义务， 后于 2024 年 4 月 23 日补充披露。
三、 重大风险情形披露违规- 4 -
因与义乌金控等诉讼案件纠纷， 公司部分银行账户被冻结，
涉及金额 748,269,717.37 元。 公司未能在账户冻结后及时履行信
息披露义务， 后于 2024 年 4 月 29 日补充披露。
挂牌公司联创集团未按规定就担保事项履行审议程序及信
息披露义务， 违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行） 》 （以下简称《业务规则》 ） 第 4.1.2 条， 《全国中小企业
股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行） 》 （2013 年 2 月 8
日发布） 第四十六条的规定； 未及时披露重大诉讼、 仲裁及银行
账户冻结的重大风险情形， 违反了《全国中小企业股份转让系统
挂牌公司信息披露规则》 （2021 ……
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