公告日期：2020-08-25

东北证券股份有限公司

关于辽宁北旺农牧股份公司的风险提示性公告

东北证券股份有限公司作为辽宁北旺农牧股份公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别
√涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险
√重大债务违约等财务风险
□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

√主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

1、公司年度报告无法披露，已由创新层调至基础层，面临被强制摘牌的 风险

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十九条的相关规定， 未按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”） 规定在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制并披露年度报告，或者未在每个 会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制并披露半年度报告，全国股转公司 即时将其调出创新层。根据规定，公司存在被全国股转公司从创新层调至基础 层的风险。

经与公司沟通，公司无法在 2020 年 8 月 31 日之前完成 2019 年年度报告
审计和年报的编制并披露。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

4.5.1 第（三）项之规定，若公司在 2020 年 6 月 30 日之前无法披露 2019 年
年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。

2、未能规范履行信息披露义务

公司未及时告知主办券商公司及实际控制人发生的诉讼仲裁及执行情况、 银行账户资金冻结情况，亦未披露相关公告。

3、公司为消除终止挂牌风险已经和将要采取的措施

主办券商已经履行对北旺农牧的持续督导义务，并已提醒公司应当依照规 定及时履行信息披露义务。
二、 对公司的影响

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及信息披露细则相
关规定，若公司在 2020 年 8 月 31 日之前仍无法披露 2019 年年度报告的，公
司股票存在被终止挂牌的风险。
三、 主办券商提示

主办券商于 2020 年 6 月 11 日、2020 年 6 月 24 日、2020 年 8 月 5 日在全
国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《东 北证券证券关于辽宁北旺农牧股份公司的风险提示性公告》，提示公司股票存 在的风险，并郑重提醒广大投资者注意投资风险。

主办券商后续将继续关注北旺农牧的公司治理、法律诉讼进展情况，督促 北旺农牧及时履行信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：

鉴于目前情况，公司持续经营及公司治理均存在重大不确定性，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险。

北旺农牧联系人：李影杰，联系电话：13911452874

主办券商联系人：罗琳琳，联系电话：010-68573137
四、 备查文件目录
不适用

东北证券
2020 年 8 月 25 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。