公告日期：2024-07-15

招商证券股份有限公司

关于山东神戎电子股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展报告（第二十七期）

山东神戎电子股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“神戎电子”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以
及招商证券于 2017 年 6 月 30 日与神戎电子签订的《山东神戎电子股份有限公
司（作为辅导对象）与招商证券股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

招商证券本次参加辅导的人员：邹卓榆、王越、姜博、武侠、赵洪磊和樊非凡。辅导工作小组全体成员均为招商证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历；均已取得证券从业资格，具备有关法律、会计等专业知识和技能，有较强的敬业精神；截至本报告出具之日均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本辅导期持续时间为 2024 年 4 月至 2024 年 6 月，开展辅导工作的方式包
括尽职调查与收集资料、持续追踪资本市场热点信息及相关行业领域热点信息，采用召开现场协调会、组织自学、电话沟通等方式对公司进行了上市辅导，帮助其分析问题、解决问题，提升公司经营规范性。

（三）辅导的主要内容

1、本辅导期内，辅导小组根据中国证监会发布的《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》（〔2024〕5 号）、上海证券交易所发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第 3 号——现场督导（2024 年修订）》（上证发〔2024〕56 号），深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第 4 号——现场督导（2024 年修订）》（深证上〔2024〕346 号）等相关文件，与公司董监高人员展开了学习与讨论，并就公司内部控制过程中尚不完善的部分提出整改意见。

2、辅导期内，公司公布了 2023 年年度报告，辅导小组认真查阅了该报告内
容，持续关注了公司 2024 年第二季度业务发展情况以及经营业绩情况，了解行业政策的变化以及对公司财务指标的影响，并结合实际业绩情况与公司董监高人员讨论上市计划。

3、辅导期内，公司召开了 2023 年年度股东大会，会议主要事项包括审议
《关于<2023 年董事会工作报告>的议案》、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2023 年度报告及摘要>的议案》、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》、《关于<2023 年度利润分派预案>的议案》、《关于 2024 年公司向银行申请贷款及授信额度暨关联方提供关联担保的议案》、《关于公司续聘 2024 年度审计机构的议案》、《关于预计 2023 年为子公司提供担保的预案》、《2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项说明》、《关于提名李天昉担任公司第五届董事会董事的议案》、《关于提名贾学福担任公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于提名李增春但仍公司第五届董事会独立董事的议案》、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》等 14项议案内容。

辅导小组查阅了相关公告及三会文件，均符合公司内部控制制度，未出现违规信息披露或与公司内部控制制度不符的情况。

4、辅导小组持续开展对辅导对象的培训，针对全面施行注册制下对应上市板块的新调整，更新辅导测试题库，督促辅导对象学习发行上市、规范运作等方
面有关法律法规和规则，并开展廉洁从业方面的辅导培训，增强辅导对象廉洁意识。

5、辅导小组进一步协助公司完善公司治理及内控制度，督促公司严格按照《公司法》《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事规则履行相关程序，进一步提升公司规范运作水平，持续完善公司治理相关制度及规范性要求。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在上一期辅导工作中，辅导小组发现有公司高管收到了股转公司出具的自律监管措施，并监督公司接受辅导人员积极开展自查，规范证券买卖行为。

经过辅导小组与公司的交流和沟通，公司正在逐步完善和规范内部决策和控制制度。在本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。