公告日期：2024-08-20

证券代码：832950 证券简称：益盟股份 主办券商：光大证券
益盟股份有限公司廉洁从业管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 8 月 20 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于制定<益盟股
份有限公司廉洁从业管理制度>的议案》。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

益盟股份廉洁从业管理制度

第一章 总则

第一条 为加强益盟股份有限公司（以下简称“公司”）及全体工作人员廉洁

从业管理，促进公司业务健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和
国证券法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其
工作人员廉洁从业实施细则》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条 本制度所称廉洁从业，是指公司各部门及员工在开展业务及相关活

中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商
业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不
直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益

第二章 廉洁从业管理主体及责任

第三条 公司廉洁从业管理架构

1、公司承担廉洁文化建设和廉洁从业风险防控的主体责任。

2、公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
3、公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
4、公司经营管理层负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

5、公司建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对主管业务及各个环节进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化内部监督机制并确保运作有效、落实廉洁从业管理责任。

第三章 廉洁从业的具体要求

第四条 公司各部门及员工在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或
者谋取不正当利益：

1、 收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；

2、 以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服

务并收取费用；

3、 为非法活动提供便利；

4、 向他人泄露客户的投资决策计划信息；

5、 其他输送或者谋取不正当利益的行为。

第五条 公司各部门及员工在开展业务活动中，应严格遵守相关规定，不得以
下列方式利用职务便利向公职人员、监管人员、客户、潜在客户及其他利益关系
人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理机构或者自律管
理机构工作：

1、 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、费用报销或其他财物，或者为上述行为提供代持等便利；

2、 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

3、 直接或间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或暗示他人从事相关交易活动；

4、 提供商业贿赂；

5、 其他输送不正当利益的情形。

第六条 公司各部门及员工在开展业务活动中，不得以下列方式谋取不正当利
益：

1、 直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益；

2、 与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

3、 买卖公司提供服务的证券；

4、 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

5、 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与公司或者投资者合法利益相冲突的活动；

6、 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

7、 索要或收受商业贿赂；

8、 其他谋取不正当利益的情形。

第七条 公司各部门及员工在接受监管部门监督管理，以及与证券交易所、中
国证券业协会等自律机构开展业务，或接受自律管理的过程中，不得存在下列行
为：

1、 向其工作人员输送不正当利益；

2、 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；

3、 以不正当方式影响监督管理、自律管理工作安排，或以不正当方式获取监管政策、监督管理和自律管理内部信息；
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。